行业背景

2018年11月2日，国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，将反洗钱、反垄断、数据保护、反金融欺诈、商业秘密、跨国投资并购等内容纳入企业合规管理体系中，强化依法经营、合规管理体系建设。随着经济活动的全球化，营造开放透明和公平有序的营商环境、强化对企业的合规监管已成共识。

建立健全有效管用的企业合规管理体系成为企业蓬勃发展、行稳致远的重要因素。人才是企业合规管理的关键一环，企业合规师作为企业可持续发展的前提，是企业防控合规风险、提升核心竞争力的重要保障。

开展背景

为提高企业合规领域从业人员的理论知识与实际工作水平，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心(以下简称“认研中心”、英文简称“CCAI”)决定开展企业合规师人员能力验证工作。为规范认研中心人员能力验证工作，依据《国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心合格评定技术体系文件管理办法（试行）》《国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证管理办法（试行）》等文件，组织制定《企业合规师人员能力验证规则》。

合规事件

2004年至今被世界银行制裁的中国企业总共有914家，被制裁的原因多为参与投标不合规等。

2018年中国两大科技巨头先后被美国制裁，引发中国对企业海外运营合规性前所未有的重视。

2019年1月至6月被世界银行制裁的中国企业多达815家。

2020年4月央行营业管理部对商银信处罚并警告，累计16条违规，合计处罚金额近1.16亿。

2021年4月10日某企业被市场监管总局以“滥用市场支配地位行为”，处以182.28亿元的行政处罚。

2021年10月8日市场监管总局对某企业“二选一”垄断行为处以34.42亿元罚款。

人才需求

合规政策

课程大纲

一、企业合规管理基础

1.企业合规管理的时代背景;
7.合规管理体系及其应用框架;
2.合规与合规管理的基本概念;
8.合规文化的培育;
3.国际国内合规管理指引介绍;
9.合规管理应用实践中的若干关键问题;
4.合规与内部控制;
10.良好合规管理的特征;
5.合规管理、内部控制、风险管理的统一体系;
6.合规治理与领导作用;

二、合规管理体系建设

1.合规管理体系的构成要素;
2.合规管理目标与合规义务来源;
3.合规控制椟式与总体控制模型;
4.合规风险识别与控制原则;
5.合规管理规划与实施计划;
6.合规管理体系所需要的资源支持;

三、合规管理体系运行

1全流程合规管理;
7.合规管理报告;
2.违规风险控制的业务活动全生命周期管理模式;
3.合规风险预警以及风险应对;
4.合规治理在违规风险管控中的制衡作用;
5.合规管理体系运行中三道防线各自的职责;
6.合规管理信息系统;

四、合规管理有效性评价与改进

1.合规管理有效性评价的观点与立场;
2.合规管理有效性评估的基本框架;
3.合规管理审计;
4.合规管理有效性分析与评价;
5.合规管理改进;

证书样式

证书封面

中文证书

培训价值

技能掌握

✔ 掌握企业合规基本职业技能

✔ 工作如虎添翼

专业证明

✔ 企业合规人才专业证明

✔ 真正求职跳槽利器

行业认同

✔ 内控协等组织认可

✔ 持证者报考CAP可享受免试资格

欢迎加入
合规师大家庭

报考流程

提交报名资料

缴纳学习费用

参加培训学习

获得学时证明

申请考试

缴纳考试费用

参加考试

统一时间考试

颁发证书

颁发人员能力验证证书

报名方式

面向人群	从事企业合规、会计、审计、税务、财税、金融等相关职业，担任企事业企业合规岗位人员、企事业单位会计主管及经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管及经理、法务主管及经理、财税主管及经理、风控主管及经理等岗位的专业管理人员，及这些岗位总监及以上的高层管理者，和有志于从事企业合规领域工作的人员，均可申请参加认研中心企业合规师人员能力验证。
考核条件	1.取得会计、审计、税务、财税、法务类大学专科学历，并从事相关专业工作满2年； 2.取得会计、审计、税务、财税、法务类大学本科学历，并从事相关专业工作满1年； 3.取得财税、法务类双学士学位、硕士学位或以上学位的人员； 4.具备其他专业大专及以上学历并从事会计、审计、税务、财税、法务等相关专业工作满5年； 5.财会税务、法务法律类企事业单位相关部门负责人以上专业管理人员(需开具职务证明，并加盖公章)； 6.从事企业合规、会计、审计、税务、财税、法务等相关专业工作满8年； 7.具备财会税务、法务法律类国家注册执业资格类证书； 8.有志于从事企业合规行业的人员。
考核时间	企业合规师人员能力验证测验实行统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度，原则上每年举行4次考试，分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四个周六，考试时间为120分钟。
费用标准	学员如欲获得国家市场监管总局认研中心颁发的企业合规师·人员能力验证证书，应分别支付培养培训费和能力验证费两项费用。（一）培养培训费用 3500元/人，由招生单位（广州笑脸教育科技有限公司）代收并转付至指定单位。（二）能力验证费用第一批人员能力验证费用统一为380元/次，由中认国证（北京）评价技术服务有限公司通过“人员能力验证综合服务平台”收取。